MAPA DE RIESGOS POR PROCESO (POR PROCESO Y ANTICORRUPCIÒN)

 

Nombre de riesgo: Clasificación: Zona de riesgo: Filtrar

 

 

 
Proceso
 
 
Riesgo
 
Version
 
Descripción
 
Clasificación
 
Categoria
 
Probabilidad
 
Impacto
 
Calificación
 
Área de Impacto
 
Zona de riesgo
 
Responsable
 
Dependencia Responsable
 
Fecha Aprobación
Gestión Estratégica0000000001Incumplimiento al plan estratégico1Se puede presentar incumplimiento de la misión , la visión y los objetivos estratégicos Riesgo EstratégicoImpacto de Credibilidad o Imagen - Entidad TTMAltaModerado30
GERENCIA GENERAL
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO18-01-2018
Gestión Control y Evaluación0000000002Incumplimiento del Plan de auditorias1No se cumpla al 100% el plan de auditoria de control interno.Riesgos de CorrupciónImpacto de Credibilidad o Imagen - Entidad TTMMediaCatastrófica30
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Operación Terminales de Transporte0000000003Inclumplimiento del Plan de Mantenimiento1No se evidencia el cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo, de acuerdo a la periodicidad definida en las hojas de vida, para la siguiente infraestructura.Riesgos OperativosImpacto Operativo - Intermitencia en el ServicioAltaModerado30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Humana0000000004Falencias en la administración de las historias laborales 1Historias laborales sin digitalizar y sin funcionario que las administreRiesgos de CorrupciónImpacto de Confidencialidad en la Información - InstitucionalMediaCatastrófica30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO19-01-2018
Gestión Humana0000000005Reclutamiento sin el lleno delos requisitos1Vincular sin o con documentos falsos, académicos, de experiencia, de salud y de antecedentesRiesgos de CorrupciónImpacto Legal - DemandasMediaCatastrófica30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO19-01-2018
Gestión Humana0000000006Incumplimiento de normas relacionadas con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo1No cumplir con la normatividad vigente aplicables y encaminadas a promover, mejorar, mantener el máximo bienestar físico, mental y social de los servidores públicos en todas sus ocupaciones. Riesgos de CumplimientoImpacto Legal - MultasMediaCatastrófica30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Jurídica 0000000007Marco normativo desactualizado1Aplicar normatividad que no se encuentra vigente.Riesgos de CumplimientoImpacto de Confidencialidad en la Información - InstitucionalAltaCatastrófica45
Toda la Institución
Inaceptable
#D1000ALeidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO19-01-2018
Gestión Jurídica 0000000008Incumplimiento de terminos legales1No cumplir con los tiempos establecidos para responder a términos los derechos de petición a la EntidadRiesgos de CumplimientoImpacto Legal - MultasAltaCatastrófica45
Toda la Institución
Inaceptable
#D1000ALeidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Financiera0000000009Deficiencia de planeación presupuestal 1 Existe Desarticulación entre los planes y presupuesto, se programa el presupuesto sobre proyectos que son solo ideas, no se tienen en cuenta estudios u objetivos estratégicos. Riesgos FinancierosImpacto Operativo - Cambios en los ProcedimientosAltaModerado30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Financiera0000000010Perdida de Recursos Economicos1Se puede perder el dinero Riesgos FinancierosImpacto Legal - InvestigaciónAltaCatastrófica45
Toda la Institución
Inaceptable
#D1000ALeidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Bienes y Servicios0000000011Bienes muebles e inmuebles sin registro y trazabilidad en el sistema1No se realiza actualización permanente de los bienes muebles e inmuebles al momento de realizarle modificaciones No se verifica los bienes muebles que están a cargo de un servidor publico. Sistema desactualizado y no retroalimentado.Riesgos de CumplimientoImpacto Operativo - Cambios en los ProcedimientosMediaCatastrófica30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Bienes y Servicios0000000012Incumplimiento de la labor de supervisión y vigilancia de los contratos1Deficiencia en la etapa de supervisión de los contratos.Riesgos de CumplimientoImpacto Operativo - Cambios en los ProcedimientosAltaModerado30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO25-01-2018
Gestión Tecnología e Información0000000013Sistemas de información o carpetas corportativas (file server) susceptibles de manipulación y adulteración1Se puede presentar perdida, modificación,secuestro de la información digital(servidores-sw, carpetas corporativas donde se almacena informacin ) y fisica (archivo físico). Riesgos de TecnologíaImpacto de Confidencialidad en la Información - InstitucionalMediaCatastrófica30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO31-01-2018
Gestión Procesos0000000014Incumplimiento de la autoevaluación y medición de los procesos y procedimientos1No hay registro de la evaluación de los resultados de los procesos (acciones correctivas, preventivas y de mejora)Riesgos de CorrupciónImpacto de Confidencialidad en la Información - InstitucionalMediaCatastrófica30
Toda la Institución
Importante
#FD8609Leidy Viviana Ramírez Agudelo - TÉCNICO ADMINISTRATIVO PROCESOSSUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO31-01-2018